北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）、全國股轉公司發布了2022年度證券公司執業質量評價結果。102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。評價結果較為全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場的整體執業質量。

同時，北交所還公布了《北交所、新三板2022年市場改革發展報告》（以下簡稱《報告》），截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時翻一番，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結構明顯改善。

(資料圖)

20家公司獲評執業質量一檔券商

2022年度，102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。

其中，一檔為申萬宏源等20家證券公司，包括安信證券、財通證券、長江證券、東北證券、東莞證券、東吳證券、廣發證券、國泰君安、國信證券、國元證券、開源證券、民生證券、平安證券、山西證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中泰證券、中信建投、申萬宏源；

二檔為為華泰證券等41家證券公司，包括華泰證券、渤海證券、長城證券、德邦證券、第一創業、東方財富、東方證券、東海證券、東興證券、方正證券、光大證券、國海證券、國金證券、國聯證券、國融證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、華安證券、華創證券、華金證券、華泰證券、金元證券、九州證券、聯儲證券、南京證券、上海證券、申港證券、首創證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、西部證券、西南證券、湘財證券、興業證券、粵開證券、中天國富、中信證券、中原證券；

三檔為五礦證券等20家證券公司，包括愛建證券、財達證券、長城國瑞、川財證券、國盛證券、國都證券、國開證券、華林證券、華西證券、世紀證券、五礦證券、信達證券、星展證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、中航證券、中金財富、中信華南、中銀證券；

四檔為大和證券等21家證券公司，包括誠通證券、大和證券、大通證券、大同證券、東亞前海、國新證券、宏信證券、華寶證券、華福證券、華龍證券、華鑫證券、華興證券、江海證券、金圓統一、瑞銀證券、網信證券、野村東方、中金公司、中山證券、中天證券、中郵證券等。

根據評價結果，可以看出，一是證券公司參與北交所、新三板業務積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經紀、做市、研究等各項業務上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業務上重點發力，平均保薦、推薦家數較前一年度分別提升43.42%、112.77%。

二是證券公司參與北交所業務的深度、廣度得到集中體現。今年是北交所設立以來的首次年度評價，客觀全面展現了證券公司北交所業務開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數量明顯增加，新股發行融資規模大幅上升，服務上市公司再融資、重大資產重組等各項業務陸續落地。

三是證券公司合規執業意識進一步增強。2022年度，證券公司業務開展合規程度不斷提升，合規質量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時，證券公司北交所保薦、新三板持續督導等投行業務責任得到不斷壓實，履職盡責意識持續強化。

北交所、全國股轉公司表示，將在總結經驗的基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司不斷增強規范執業意識、持續推動證券公司提高創新型中小企業的專業服務能力。

全市場合格投資者超526萬戶

《報告》顯示，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時翻一番，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結構明顯改善。

發行審核方面，北交所緊緊扭住高質量擴容“牛鼻子”，聚焦“科技”“中小”“民營”，增強直接融資的包容性和精準度，探索形成包容、便捷、預期性強的上市審核注冊機制，申報企業從受理到過會平均用時126天，初步形成常態化發行上市節奏。

其中，北交所著眼于提升一體化市場結構下的優質企業上市效率，建立直聯審核機制，打通市場培育、掛牌審核、公司監管和上市審核全鏈條，對有意向的優質公司實行集中歸口管理，提升掛牌上市審核效率。

從近一年的成果來看，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時翻一番；上市公司中小企業占比81%，戰略新興產業、先進制造業、現代服務業等占比84%，國家級專精特新“小巨人”企業67家，平均研發強度達4.18%，部分公司突破“卡脖子”技術，實現進口替代，或擁有國際領先的技術專利。

在北交所的龍頭撬動和示范引領下，新三板規范和培育功能顯著提升。數據顯示，截至2022年末，新三板掛牌公司6580家，其中創新層公司1658家。2022年新增掛牌270家，同比增長197%；超過400家企業申報新三板，其中私募創投機構持股近四成。

投融資方面，2022年北交所、新三板市場累計發行融資399.28億元，同比上升42%。其中，83家公司完成公開發行并進入北交所，融資金額163.84億元，同比上升118%；3家上市公司再融資發行金額合計3.15億元；668家新三板掛牌公司定向發行697次，融資金額232.28億元，分別同比增長24.69%、12.76%

改革創新方面，北交所統籌推進一系列關鍵制度和改革舉措落地，一是債券市場破題，股債雙輪驅動。北交所以政府債為突破口，推進債券市場建設。二是系列舉措落地，投融平衡發展。具體體現在上線北證50成份指數，發布融資融券制度，就混合交易制度公開征求意見，調降北交所交易經手費等。

校對：趙燕

關鍵詞：